证监会严查9家金融机构，揭示人员管理漏洞

　　在金融市场中，券商和基金公司扮演着重要的角色。为了规范证券基金经营机构人员管理，提升行业整体水平，证监会近期组织了对 9 家经营机构的现场检查。这一举措引发了广泛关注，究竟这些机构存在哪些问题?又将带来怎样的影响呢?

　　一、检查情况不容乐观

　　从检查结果来看，部分机构对《管理办法》的理解和执行存在偏差。在董监高及从业人员任职管理方面，问题较为突出。例如，有 2 家基金公司各有 2 名实际履行高管职责的人员未进行任职备案;部分从事证券基金业务的人员注册登记管理不规范，离职后未及时办理注销登记;还有基金公司监事兼任私募基金管理人董事，证券公司分支机构负责人代为履职超期或不满足条件等。

　　二、内部制度漏洞明显

　　人员内部管理制度也存在不健全、执行不到位的情况。薪酬绩效考核制度方面，2 家基金公司未按规定将长周期考核指标作为人员考核依据，1 家证券公司将保荐代表人津贴与保荐项目数量和金额直接挂钩，且部分公司未明确高管薪酬递延支付机制。投资申报制度方面，6 家公司从业人员未按要求完成投资申报。稽核审计制度执行也不到位，如 1 家证券公司未按要求对分支机构负责人执行强制离岗稽核，原董事长辞任后未及时进行离任审计。

　　三、监管措施严厉出击

　　针对上述问题，证监会根据情节轻重，分别采取了责令改正、出具警示函等监管措施，并约谈有关公司主要负责人和合规负责人。同时，将从业人员注册登记管理不规范的情况通报行业协会，由其依规处理。证监会要求各经营机构深刻汲取教训，及时进行规范整改，全面落实《管理办法》各项规定。

　　四、未来发展任重道远

　　金融行业的稳定发展离不开严格的监管和规范的管理。各经营机构应以此为契机，建立健全人员任职和执业管理的内部控制机制，严格履行人员任职把关主体责任，健全执业行为管理、利益冲突防范和廉洁从业制度，构建长效合理的薪酬管理制度。各证监局也要按照《管理办法》要求，从严做好监管工作，加大备案审查、监督检查和违规处理力度，防止问题反弹。

　　证监会对券商、基金公司的现场检查，为行业敲响了警钟。只有不断加强规范管理，提升从业人员素质，才能推动金融行业健康、稳定发展。让我们共同关注行业动态，期待金融市场更加有序、繁荣。

（内容来源：一竿风月）